【上交所通报2023年会员检查情况 部分券商对撤否项目追责问责不到位】!!!今天受到全网的关注度非常高，那么具体的是什么情况呢，下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧！

1、上海证券交易所近日在业内通报了2023年会员现场检查和非现场检查情况。

2、2023年，上交所对5家会员券商开展了交易行为管理现场检查工作。

3、在现场检查中，上交所发现，会员交易行为管理制度建设不健全、监管协同职责落实不到位。

4、具体表现为：未明确交易行为管理工作的牵头部门和人员，总部合规风控部门在交易行为管理中职责弱化；考核机制不健全，问责不到位；监管协同责任落实不到位，个别监管协同函件未及时开展核查或传达监管要求，部分重点监控证券未按照规则要求采取有效措施提示相关风险等。

5、交易监控系统建设不完善、预警处理不规范。

6、具体表现包括异常交易预警算法不准确，预警指标不设分级或分级冗余，由分支机构自行开展监控预警处理、总部未做实质性复核，未明确规定预警参数设置、调整的确定标准和审批流程等。

7、（中证金牛座）。

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