导读 【严监管信号持续释放新“国九条”发布以来券商收59张罚单】!!!今天受到全网的关注度非常高,那么具体的是什么情况呢,下面大家可以一起来...
【严监管信号持续释放新“国九条”发布以来券商收59张罚单】!!!今天受到全网的关注度非常高,那么具体的是什么情况呢,下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧!
1、自新“国九条”发布以来,监管对中介机构处罚力度进一步加大。
2、截至5月7日,监管部门已累计向券商下发59张罚单,涉及21家券商。
3、与以往相比,近期的罚单发布更密集、覆盖范围更广,尤其是头部券商罚单量明显增加。
4、处罚力度也从严从重,一案多罚、追责倒查等措施频现。
5、从处罚领域来看,投行业务集中遭罚,特别是对定增业务的监管进一步加强,倒逼相关机构提升专业性、合规性。
6、监管密集处罚中介机构,旨在从源头助力上市公司高质量发展。
7、业内人士认为,对中介机构的从严监管正在成为一种常态化趋势,券商未来需不断提升执业质量,严格核查保荐项目,切实履行好“看门人”职责。
8、(上海证券报)。
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