导读 【监管部门对券商严监严管力度持续加大 “投资者保护型”罚单频频开出】!!!今天受到全网的关注度非常高,那么具体的是什么情况呢,下面大
【监管部门对券商严监严管力度持续加大 “投资者保护型”罚单频频开出】!!!今天受到全网的关注度非常高,那么具体的是什么情况呢,下面大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧!
1、“两强两严”基调下,监管部门对中介机构的处罚力度不断加大。
2、今年以来,针对券商开出的罚单超70张,针对证券从业者开出的罚单多达200余张,涉及的罚单类型包括出具警示函、责令改正、暂停业务、立案调查等。
3、投行业务是券商受罚的“重灾区”,IPO尤其受到监管部门关注。
4、今年以来,对于券商投行业务的监管焦点有向债券承销业务延伸的势头。
5、某券商非银金融分析师表示,监管对债券承销业务持续“收紧”,有助于引导券商投行业务展业更加科学规范,也有助于推动投行业务聚焦主责主业,降低因投行项目质量不足产生的风险。
6、 (上海证券报)。
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